El pasado 7 de noviembre, fue publicado en el Diario Oficial de la Federación (DOF) un nuevo aviso sobre como se debe presentar el informe de los resultados de la revisión anual de la Auditoría Antilavado, así como el manual de cumplimiento o documento equivalente.
El aviso entró en vigor el 2 de noviembre y dejó sin efectos el aviso anterior publicado en el DOF el día 7 de enero de 2016.
Conforme al nuevo aviso, tanto el informe de auditoría así como el manual de cumplimiento se remitirán a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), de forma electrónica y de la siguiente manera:
- A través del portal de CNBV, mediante el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT). (Los instructivos pueden consultarse en la sección de avisos del portal).
- Tanto el informe de auditoría como el manual de cumplimiento se deben presentar en formato PDF. (Deben incluir configuración de accesibilidad que permita selección de texto y búsqueda de datos en el documento).
- La información se debe presentar una sola vez, conforme a los plazos, términos y condiciones previstos en las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia antilavado.
- La CNBV sólo recibe la información enviada con todas las características requeridas.
Revisa el AVISO por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de Cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, aquí.
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Con información de El Contribuyente.
